Tag: Fuentes de información Compliance

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Noticia Importante! Nuevas tres listas vinculantes para Colombia: La Lista OFAC, Terroristas EEUU y de la Union Europea UE   El Consejo de Seguridad Nacional, en su condición de máximo órgano asesor del Presidente de la República para …

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Nueva lista vinculante para Colombia: La Lista de la Union Europea UE   El Consejo de Seguridad Nacional, en su condición de máximo órgano asesor del Presidente de la República para la toma de decisiones en materia de …

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La UE saca a Suiza de la ‘lista gris’ de paraísos fiscales Los Veintiocho dejan de considerar a Emiratos Árabes como paraíso fiscal Bruselas 10 OCT 2019 – 02:47 COT   La UE ha aprobado la reducción de …

Empresas, a consultar registro...

Empresas, a consultar registro de inhabilidades por delitos sexuales martes, 4 de febrero de 2020   Mediante Decreto 753 del 2019 de la Presidencia de la República, que entró en vigencia el 1 de noviembre del 2019, se …

El Compliance, la tranquilidad...

Una de las soluciones que están adoptando las empresas españolas es la implantación de los programas de Compliance, que ayudan a identificar y evaluar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan.

2019: año de la reivindicaci...

2019: año de la reivindicación del compliance lunes, 27 de enero de 2020   El año pasado fue de trabajo en materia de compliance y lucha contra el lavado de activos y corrupción. A pesar de que la …

Colombia adoptó listado de Es...

Colombia adoptó listado de Estados Unidos y la Unión Europea de personas y organizaciones terroristas enero 20, 2020 7:00 pm En la instalación de la III Conferencia Ministerial Hemisférica de Lucha contra el Terrorismo, el Presidente Iván Duque …

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Gobierno corporativo y lavado de dinero en los bancos Es crítico hacer evaluaciones periódicas serias sobre gobierno corporativo, no limitado a la superficialidad del Principio 14 de Basilea. ENERO 14 DE 2020 Uno de los mayores escándalos recientes …

Lista de Personas Políticamen...

Lista de Personas Políticamente Expuestas Las Personas Políticamente Expuestas son servidores públicos que, por los riesgos de corrupción asociados a las funciones propias de sus cargos, deben ser tratados como sujetos especiales por el sistema financiero y los …

Consultas y debida diligencia ...

Consultas y debida diligencia deben realizarse por nombre y documento de identidad en listas completamente actualizadas: Superfinanciera Si su empresa hace debidas diligencias para prevenir el LAFT y realiza la verificación de contrapartes en listas restrictivas solamente por …