Tag: Listas Restrictivas y sancionatorias asi como Listas PEPs

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La Unión Europea incluyó nuevamente a Panamá dentro de la lista de paraíso fiscal lunes, 17 de febrero de 2020   La UE incluyó de nuevo a Panamá en la lista de paraísos fiscales de la Unión Europea …

Nueva York: la cuna del Compli...

Para hablar del origen del compliance hemos de trasladarnos a Estados Unidos. Fue allí donde se extendió la práctica del control normativo en el ámbito de la empresa y de la implementación de normas de prevención de riesgos …

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Noticia Importante! Nuevas tres listas vinculantes para Colombia: La Lista OFAC, Terroristas EEUU y de la Union Europea UE   El Consejo de Seguridad Nacional, en su condición de máximo órgano asesor del Presidente de la República para …

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Nueva lista vinculante para Colombia: La Lista de la Union Europea UE   El Consejo de Seguridad Nacional, en su condición de máximo órgano asesor del Presidente de la República para la toma de decisiones en materia de …

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La UE saca a Suiza de la ‘lista gris’ de paraísos fiscales Los Veintiocho dejan de considerar a Emiratos Árabes como paraíso fiscal Bruselas 10 OCT 2019 – 02:47 COT   La UE ha aprobado la reducción de …

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Empresas, a consultar registro de inhabilidades por delitos sexuales martes, 4 de febrero de 2020   Mediante Decreto 753 del 2019 de la Presidencia de la República, que entró en vigencia el 1 de noviembre del 2019, se …

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2019: año de la reivindicación del compliance lunes, 27 de enero de 2020   El año pasado fue de trabajo en materia de compliance y lucha contra el lavado de activos y corrupción. A pesar de que la …

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Lista de Personas Políticamente Expuestas Las Personas Políticamente Expuestas son servidores públicos que, por los riesgos de corrupción asociados a las funciones propias de sus cargos, deben ser tratados como sujetos especiales por el sistema financiero y los …

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El Gobierno debe ayudar a los oficiales de cumplimento en su labor en materia de debida diligencia   Tengamos en cuenta que tanto el nombre como la identificación es necesaria para el verdadero y efectivo conocimiento de las …

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Consultas y debida diligencia deben realizarse por nombre y documento de identidad en listas completamente actualizadas: Superfinanciera Si su empresa hace debidas diligencias para prevenir el LAFT y realiza la verificación de contrapartes en listas restrictivas solamente por …