Lista OFAC y sus implicaciones: análisis desde RISKS INTERNATIONAL
El 24 de octubre, el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos publicó una actualización de la Lista de Ciudadanos Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (SDN), conocida como la “Lista OFAC”. En ella fueron incluidos el presidente de Colombia, Gustavo Petro; la primera dama, Verónica Alcocer; Nicolás Petro Burgos; y el ministro del Interior, Armando […]
Prevención lavado de activos, SARLAFT, listas restrictivas vinculantes y no vinculantes, lista Clinton en el sector Financiero
Cada entidad vigilada debe determinar sus riesgos, nivel de exposición a los mismos y su correspondiente administración, valiéndose entre otras de la segmentación de los factores de riesgo, con el fin de gestionar el mismo a través de sus diferentes etapas de conformidad con el Capítulo XI, Título I de la Circular Básica Jurídica 7 […]
Es legítimo realizar las consultas de Antecedentes Penales para prevenir el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo
Partamos de que la finalidad de dicha consulta es la prevención, el monitoreo y el control del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. Dicha actividad la despliegan los oficiales de cumplimiento y analistas de riesgo de las diferentes empresas, para cumplir, si son requeridas, con las circulares de las diferentes superintendencias y autoridades, […]