Tag: Oficial de cumplimiento

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¿Qué debe hacer un oficial de cumplimiento en materia LAFT? Un oficial de cumplimiento en materia de LAFT (Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo) es responsable de asegurar que una organización, empresa o …

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La Buena Debida Diligencia en materia de prevención LAFT El término Debida Diligencia o  diligencia debida (en inglés: due diligence) se emplea para la prevención de riesgos y en algunos casos para conceptos que impliquen la validación de …

Todo lo que debes saber sobre ...

Todo lo que debes saber sobre el informe 58 que debes presentar como oficial de cumplimiento SAGRILAFT “Oficiales de Cumplimiento SAGRILAFT”   Recientemente, la Superintendencia de Sociedades emitió una infografía importante acerca de uno de los informes más …

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Percepciones de errores y responsabilidades del cargo de Oficial de Cumplimiento Un Oficial de Cumplimiento, independientemente del sector en el que desempeñe su cargo, hoy por hoy, pasa por situaciones complejas y desafíos que las circunstancias normativas, contractuales, …

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Mecanismo de control y prevención en el PTEE: Debida Diligencia & Consulta en Listas. El crecimiento del Cumplimiento o Compliance, la adopción de los diferentes sistemas de gestión de riesgos, el número de las entidades obligadas a implementar …

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¿De cuántas empresas puedo fungir el rol de Oficial de Cumplimiento SAGRILAFT y PTEE? La Superintendencia de Sociedades, ha hecho la aclaración que aquellos Oficiales de Cumplimiento de SAGRILAFT, que estén fungiendo actualmente este rol, y/o quieran fungir …

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Las debidas diligencias como apoyo estratégico en el crecimiento empresarial La normatividad vigente establece la necesidad de la validación de sus contrapartes como prevención en la materialización de delitos como; el lavado de activos, financiación del terrorismo, financiación …

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La participación ciudadana en el Día Internacional contra la Corrupción El 9 de diciembre se celebra el Día Internacional contra la Corrupción. En este día, la Oficina contra la Droga y el Delito de las Naciones Unidas, busca …

Ultimos días para la implemen...

Ultimos días para la implementación del SAGRILAFT Por medio de la Circular Externa 100-00004 de abril del 2021, la Superintendencia de Sociedades decidió extender el plazo de implementación del SAGRILAFT, siendo este el 31 de agosto. De acuerdo …

Fortalecimiento del sector jue...

Fortalecimiento del sector juegos de azar frente a riesgos de LA/FT/FPADM Frente a un sector que «en 2019, generó 111.000 empleos formales, contribuyó con 1,7 billones al ingreso nacional, (cifra que aporta 0,2 del PIB) y transfirió a …