Conocimiento de la contraparte o Debida Diligencia. 30/03/2021 La Debida Diligencia se emplea para conceptos que impliquen la investigación de una empresa o persona previa a la firma de un contrato o una ley con cierta diligencia de …
Tag: Fuentes de información Compliance
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ISO 37301:2021 Sistemas De Gestión De Cumplimiento Procesos De Investigación Por Incumplimiento 29/03/2021 En lo personal he identificado que las organizaciones públicas y privadas realizan unos grandes esfuerzos por diseñar e implementar requisitos normativos y regulatorios de obligatorio …
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Sagrilaft deberá implementarse antes del 31 de mayo según regulación de Supersociedades 20/02/2021 Multas por incumplimiento de la implementación podrían alcanzar hasta 200 salarios mínimos legales vigentes La Superintendencia de Sociedades modificó su regulación referente al control de …
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Gobierno Nacional tendrá nueva regulación para las Personas Expuestas Políticamente 12/02/2021 Hasta hoy se aceptarán observaciones a la nueva norma, la cual incluirá nuevas medidas y categorías Hoy viernes 12 de febrero vencerá el plazo para presentar …
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El Compliance en tiempos de pandemia 08/02/2021 La crisis económica mundial como consecuencia de la crisis sanitaria derivada del Covid-19 ha dado un vuelco al mundo, sacudiendo con fuerza a todas las empresas, sin importar la industria o …
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SAGRILAFT. La nueva Circular externa N° 100-000016 del 24 de diciembre de 2020 de la Superintendencia de Sociedades, modifica el capítulo X de la Circular Básica Jurídica sobre el sistema de prevención de riesgo LAFT que deben implementar …
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¿Por qué Cuba vuelve a lista negra de EE. UU.? 12/01/2021 La Administración del presidente saliente de EE.UU., Donald Trump, reintegró este lunes a Cuba en la lista de Estados patrocinadores del terrorismo, de la que había sido …
Estas son las cinco herramient...
Estas son las cinco herramientas de inteligencia artificial que transformarán a las fintech 09/01/2021 Sistemas de biometría de voz, los ‘voicebots’, la tecnologías para credit scoring y de prevención del fraude, entre las herramientas Sin duda alguna, el …
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Se definen como listas vinculantes o listas cautelares o listas restrictivas en Colombia para el cumplimiento de SARLAFT, SIPLAFT, SAGRILAFT las que por ley y norma ya establecida. Por ejemplo, la lista de organizaciones terroristas.
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Las Bahamas sale de la lista del Gafi 05/01/2021 No me sorprende que un país tan pequeño como Las Bahamas, un competidor de Panamá en servicios legales y financieros, haya salido antes que nosotros de la lista discriminatoria del Grupo de Acción Financiera Internacional (Gafi) y …