Tag: debida diligencia

Nueva York: la cuna del Compli...

Para hablar del origen del compliance hemos de trasladarnos a Estados Unidos. Fue allí donde se extendió la práctica del control normativo en el ámbito de la empresa y de la implementación de normas de prevención de riesgos …

Noticia Importante! Nuevas tre...

Noticia Importante! Nuevas tres listas vinculantes para Colombia: La Lista OFAC, Terroristas EEUU y de la Union Europea UE   El Consejo de Seguridad Nacional, en su condición de máximo órgano asesor del Presidente de la República para …

Nueva lista vinculante para Co...

Nueva lista vinculante para Colombia: La Lista de la Union Europea UE   El Consejo de Seguridad Nacional, en su condición de máximo órgano asesor del Presidente de la República para la toma de decisiones en materia de …

La UE saca a Suiza de la ‘li...

La UE saca a Suiza de la ‘lista gris’ de paraísos fiscales Los Veintiocho dejan de considerar a Emiratos Árabes como paraíso fiscal Bruselas 10 OCT 2019 – 02:47 COT   La UE ha aprobado la reducción de …

Empresas, a consultar registro...

Empresas, a consultar registro de inhabilidades por delitos sexuales martes, 4 de febrero de 2020   Mediante Decreto 753 del 2019 de la Presidencia de la República, que entró en vigencia el 1 de noviembre del 2019, se …

El Compliance, la tranquilidad...

Una de las soluciones que están adoptando las empresas españolas es la implantación de los programas de Compliance, que ayudan a identificar y evaluar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan.

2019: año de la reivindicaci...

2019: año de la reivindicación del compliance lunes, 27 de enero de 2020   El año pasado fue de trabajo en materia de compliance y lucha contra el lavado de activos y corrupción. A pesar de que la …

El Gobierno debe ayudar a los ...

El Gobierno debe ayudar a los oficiales de cumplimento en su labor en materia de debida diligencia   Tengamos en cuenta que tanto el nombre como la identificación es necesaria para el verdadero y efectivo conocimiento de las …

Consultas y debida diligencia ...

Consultas y debida diligencia deben realizarse por nombre y documento de identidad en listas completamente actualizadas: Superfinanciera Si su empresa hace debidas diligencias para prevenir el LAFT y realiza la verificación de contrapartes en listas restrictivas solamente por …

Actualice Las Listas PEP´S y ...

Importante: Actualice Las Listas PEP´S y cumpla con el Decreto 1674 de 2017 Esta información es importante para usted dentro de sus labores como Oficial de Cumplimiento. A la llegada del nuevo Gobierno local en cada región y …