Tag: Debida Diligencia Avanzada

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Señales de alerta en la prevención del lavado de activos. 13/11/2020 En la prevención del riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, identificar señales de alertade manera temprana y oportuna es clave para evitar que las compañías …

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¿Cómo prevenir el riesgo de contratar con una Empresa Fachada? 11/11/2020 Buenas prácticas en la administración del riesgo LAFT para prevenir el riesgo de contratar con una Empresa Fachada El riesgo inherente que existe al momento de contratar con una …

Debida Diligencia: respuestas ...

Debida Diligencia: respuestas transparentes a preguntas incómodas 04/11/2020 Hoy en día, toda organización que pretenda cumplir con la ley 9699 en Costa Rica y ser consecuente con su sistema de cumplimiento, debe tener claro el papel de la …

Personas Públicamente Expuest...

Personas Públicamente Expuestas Extranjeros  – PEPS extranjeros 04/11/2020 Compliance validador LAFT – Compliance.com.co ha dispuesto para sus clientes de listas restrictivas, sancionatorias PEPS y Noticias, una fuente importante para cumplir la normatividad vigente y el SARLAFT 4.0. a …

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El riesgo penal de los directores de empresas y el compliance 31/10/2020 Cada vez el derecho penal es más activo en el ámbito corporativo, la responsabilidad penal en cabeza de los representantes legales y directivos de sociedades hacen …

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Cómo podemos clasificar los riesgos. 28/10/2020 Existen múltiples formas de clasificar los riesgos, desde la academia, desde la práctica, desde lo legal, etc., conocer los distintos tipos de riesgos que pueden existir hace que resulte más sencillo tenerlos …

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Sarlaft 4.0 y protección de datos personales 21/10/2020 Como consecuencia de la expedición de la Circular Externa 027 de 2020 por parte de la Superintendencia Financiera de Colombia o el denominado SARLAFT 4.0, se produjeron varios cambios en los sistemas …

El fraude corporativo será un...

El fraude corporativo será un dolor de cabeza en el 2021 02/10/2020 La crisis en Argentina, agravada por la pandemia, está generando preocupaciones adicionales a los Oficiales de Cumplimiento, y los responsables de Compliance de las empresas. Como …

FinCEN Files: 4 grandes bancos...

FinCEN Files: 4 grandes bancos utilizados por oligarcas, corruptos y criminales para mover dinero sucio 22/09/2020 La filtración de los llamados FinCEN Files ha vuelto a poner a varios de los principales bancos del mundo bajo la lupa …

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Nueva regulación de Laft para las fintech 23/09/2020 Recientemente, la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC) expidió la Circular Externa 27 de 2020, contentiva de nuevas instrucciones relativas al Sarlaft de sus entidades vigiladas. En general, celebramos el acierto …

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