Sanción a Oficial de Cumplimiento por falencia en Debida Diligencia relacionada con Panamá Papers Un tribunal del Reino Unido penalizó a un oficial de cumplimiento de Prevención de LAFT (MLRO en el Reino Unido) con 45.000 libras …
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Las responsabilidades generales del Oficial de Cumplimiento – Compliance Officer Las responsabilidades generales del Oficial de Cumplimiento – Compliance Officer parten del deber de informar sobre los posibles riesgos e incumplimientos que afectan a la organización, pero no se …
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Sistemas de monitoreo: el talón de Aquiles de los programas de Prevención LA/FT Un componente elemental de los programas de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) es el sistema de monitoreo, ya que éste …
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Catálogo de Señales de alerta para la Prevención del Lavado de Activos de Compliance Las señales de alerta son aquellas situaciones que al ser analizadas se salen de los comportamientos particulares de los clientes o del mercado, …
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Las empresas que utilicen coimas y sobornos para conseguir contratos, deberán salir del ambiente económico nacional: Presidente Ivan Duque El presidente Iván Duque y el nuevo Superintendente, Andrés Barreto, hablaron sobre los retos que deberá enfrentar la …