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Claves fundamentales en la Administración de Riesgo LAFT

El nivel de exposición al riesgo LAFT varía de empresa a empresa, cada una debe trabajar en identificar sus propios riesgos para anticiparse a estos y definir estrategias que permitan su evaluación y mitigación de manera temprana y razonable.

El riesgo LAFT podría causar pérdidas tanto económicas como humanas, debido a errores, procesos internos inadecuados y fallas en los sistemas y las personas, también, por coyunturas externas, por ejemplo, la caída de la moneda, un desastre natural o una crisis económica, estos riesgos son inherentes al contexto del país donde está ubicada la industria.

En este artículo se presentan algunas claves para identificar el riesgo operativo de su compañía el cual va de la mano al Riesgo de LAFT, para que tome acciones oportunas y para que los impactos de esos posibles eventos no afecten los objetivos de su organización.

1. RECOJA INFORMACIÓN INTERNA Y EXTERNA

Es hora de trabajar en equipo. Para recolectar información valiosa que permita identificar los posibles riesgos, cada área de la compañía debe recoger información amplia y discriminada para entender mejor las alertas tanto de sus procesos y proyectos como de los contextos globales.

Entre más información se tenga del contexto interno y externo de la compañía, será mejor la gestión del riesgo. La empresa debe identificar los factores de riesgo operacional a partir de la revisión de los procesos, de autoevaluaciones y análisis del país donde opere como el contexto económico, político, social y ambiental.

2. CLASIFIQUE CADA RIESGO

Es muy importante que su organización identifique los posibles riesgos, realice un inventario de los mismos y los clasifique para valorarlos y establecer el nivel de amenaza, así como las acciones que se van a implementar.

Se debe analizar el grado de probabilidad, impacto y ocurrencia de cada riesgo (alto, medio o bajo) y debe incluir indicadores tanto cuantitativos como cualitativos para evaluar periódicamente el perfil de riesgo operativos.

Priorizar los riesgos operativos, dependiendo de su probabilidad, ocurrencia e impacto es importante para separar los factores críticos de los no críticos y actuar en los más urgentes de controlar para aplicar medidas de mitigación oportunas.

3. UTILICE HERRAMIENTAS TECNOLÓGICAS

Para tener mayor control de los riesgos y evitar fallas humanas en su análisis, utilice un software que le ayude a identificar las amenazas, tener alertas, mejorar el análisis, optimizar el monitoreo y visibilizar procesos internos.

El software permite integrar todos los datos de la empresa, de esta forma, se unifica la información y se fomenta una cultura de gestión de riesgo. Ayuda a comprender mejor los procesos de la organización, además, este sistema actúa en tiempo real, lo que ayuda a controlar el riesgo, así como tomar decisiones y medidas oportunas.

4. VALIDE SUS CONTRAPARTES O A LOS TERCEROS

Gracias a nuestra innovadora tecnología profundo conocimiento del mercado, la constante innovación y altos estándares de calidad, se ha consolidado un portafolio de soluciones integrales para apoyar la gestión de CONOCIMIENTO DEL TERCERO y cumplimiento normativo en materia de prevención y validación LAFT de sus PROVEEDORES, CLIENTES, PERSONAS NATURALES Y JURIDICAS a lo largo de todo el ciclo de relaciones con este.

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  • Entorno y disponibilidad para móviles.
  • ANS – Disponibilidad 98.7%
  • Perfiles de Usuario de acuerdo con la necesidad de detalle.
  • Disponibilidad Consultas en Web, WebService, Batch.
  • Desarrollo de implementación para WebService a la medida No incluidos en esta propuesta.

Búsqueda Automática en Listas Restrictivas y Sancionatorias Internacionales
  • ONU (Todas las Resoluciones) –  Lista Vinculante
  • OFAC – Lista Clinton (consolida 44 fuentes)
  • CANADA SANCTION LIST
  • SWISS SANCTION LIST
  • EUROPA UNION SANCTION LIST (consolida 77 fuentes)
  • DEA
  • INTERPOL
  • BID – ANTICORRUPCIÓN
  • BM – ANTISOBORNO – ANTICORRUPCIÓN
  • NCTC (consolida 74 fuentes)
  • FBI
  • HM TREASURY (consolida 3 fuentes)
  • FCPA (consolida 18 fuentes)
  • FINRA (consolida 4 fuentes)
  • FRANCE SANCTION LIST

Procesos en Listas Sancionatorias Nacionales
  • CONTRALORIA
  • PROCURADURIA, Antecedentes Penales, Disciplinarios, Fiscales.
  • BOLETÍN DE DEUDORES MOROSOS
  • ANTECEDENTES DE POLICIA NACIONAL,
  • RAMA JUDICIAL, SIMIT,
  • PROCESOS EXPEDIENTES, Delitos LAFT y NO LAFT. (consolida 84 fuentes)
  • SANCIONES SUPERSOCIEDADES
  • PROVEEDORES FICTICIOS – DIAN
  • CONTADORES SANCIONADOS
  • Procesos Judiciales en Colombia(Penales, civiles, Laborales, familia, etc..) (consolida 464 fuentes)

Registros de PEPS
  • PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS de acuerdo con el Decreto 1674 de 2016
  • PEPS ELECTOS
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