Tag: Compliance

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Clasificación del Cliente en el Riesgo de LA/FT en el Sector Seguros Lic. Edwin Granados Ríos, Criminólogo   Entre los múltiples retos a los que se ha enfrentado el mundo asegurador con ocasión de los temas de prevención …

Una mirada nueva a la circular...

Una mirada nueva a la Circular 100-000008 de la Superintendencia de Sociedades En el contexto del surgimiento de la circular 100-000008 del 12 de Julio de 2022, encontramos que el Decreto 1736 del 2020 como norma antecedente y …

Resolución 314 de 2021

Resolución 314 de 2021: Obligación de reporte a la UIAF por parte de las empresas y personas naturales que provean servicios de activos virtuales.   Contexto: El 31 de octubre del 2008 y el 3 de enero de …

World Compliance Forum

World Compliance Forum El foro que tuvo lugar el pasado 23 y 24 de junio del 2022, tuvo lugar el World Compliance Forum Latinoamérica, un gran evento organizado por la Fundación para el Estudio del Lavado de Activos …

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Mecanismo de control y prevención en el PTEE: Debida Diligencia & Consulta en Listas. El crecimiento del Cumplimiento o Compliance, la adopción de los diferentes sistemas de gestión de riesgos, el número de las entidades obligadas a implementar …

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El futuro del sistema integrado de administración de riesgos En la actualidad, las organizaciones buscan ampliar rápidamente sus mercados sin importar lo tengan que hacer, y en ese afán se les olvida que lo primero que hay que …

¿De cuántas empresas puedo f...

¿De cuántas empresas puedo fungir el rol de Oficial de Cumplimiento SAGRILAFT y PTEE? La Superintendencia de Sociedades, ha hecho la aclaración que aquellos Oficiales de Cumplimiento de SAGRILAFT, que estén fungiendo actualmente este rol, y/o quieran fungir …

¿Es lo mismo la ética que la...

¿Es lo mismo la ética que la transparencia? Con la promulgación de la ley 2195 de 2022, que nos trajo nuevas regulaciones; una de las principales fue, la ampliación en la obligación de implementar un Programa de Transparencia …

Debidas diligencias como apoyo...

Las debidas diligencias como apoyo estratégico en el crecimiento empresarial La normatividad vigente establece la necesidad de la validación de sus contrapartes como prevención en la materialización de delitos como; el lavado de activos, financiación del terrorismo, financiación …

ANM y UIAF comprometidos contr...

ANM y UIAF comprometidos contra LA/FT La Agencia Nacional de Minería y Unidad de Información y Análisis Financiero; suscribieron un convenio de cooperación con el fin de detectar y prevenir en el sector minero; prácticas asociadas con el …