Conductas sospechosas y canales de denuncia

En el entorno empresarial la integridad y la transparencia son un factor de vital importancia. Sin embargo, existen conductas sospechosas que pueden socavar estos principios y poner en riesgo la estabilidad de las organizaciones. Estas conductas no solo representan una amenaza para la reputación y la solidez financiera de las empresas, sino que también pueden tener graves consecuencias legales.

En este artículo nos centraremos en la identificación de conductas sospechosas y en la importancia de los canales de denuncia dentro de las empresas. Explicaremos cómo estos canales pueden ser utilizados de manera efectiva para reportar y abordar estas conductas, promoviendo así un ambiente de trabajo más seguro y ético.

Conductas Sospechosas:

Cuando hablamos de conductas sospechosas en el entorno empresarial nos podemos referir a cualquier ejercicio o comportamiento que pueda ser indicativo de una violación de las políticas internas de la empresa, las leyes o los estándares éticos. Estas conductas pueden variar ampliamente, algunos ejemplos comunes incluyen el fraude, el acoso, la discriminación, la violación de las políticas de confidencialidad, la manipulación de informes financieros, entre otros.

Es importante destacar que estas conductas no solo pueden tener un impacto negativo en el ambiente de trabajo, sino que también pueden poner en riesgo la reputación y la estabilidad financiera de la empresa.

Impacto de las Conductas Sospechosas:

Las conductas sospechosas pueden afectar a una empresa, teniendo un impacto negativo interna como externamente:

Daños a la reputación: La reputación de una empresa es uno de sus activos más valiosos. Las conductas sospechosas, especialmente si se hacen públicas, pueden dañar seriamente la imagen de la empresa. Esto puede resultar en la pérdida de confianza de los clientes, socios y empleados, lo que a su vez puede llevar a una disminución en las ventas y la productividad.
Pérdidas financieras: Las conductas sospechosas, como el fraude o la malversación de fondos, pueden resultar en pérdidas financieras directas para la empresa.
Consecuencias legales: Dependiendo de la naturaleza de la conducta sospechosa, la empresa puede enfrentar consecuencias legales. Esto puede incluir multas, sanciones y, en casos graves, incluso la posibilidad de enfrentar cargos criminales.

Identificación de Conductas Sospechosas:

La identificación de conductas sospechosas es un paso muy importante para mantener la integridad y la transparencia en un entorno empresarial. Estrategias útiles para la identificación de estas conductas:

Observación de cambios en el comportamiento de los empleados: Los cambios repentinos en el comportamiento de un empleado pueden ser una señal de que algo no está bien. Esto puede incluir cambios en el rendimiento laboral, la asistencia, las interacciones con los compañeros de trabajo, entre otros.
Inconsistencias en los informes financieros: Las inconsistencias en los informes financieros pueden ser un indicativo de fraude o malversación de fondos.
Violaciones de las políticas de la empresa: Si un empleado viola las políticas de la empresa, esto puede ser una señal de una conducta sospechosa.
Formación y concienciación: La formación y la concienciación son fundamentales para ayudar a los empleados a identificar las conductas sospechosas.
Canales de denuncia: Los canales de denuncia son una herramienta valiosa para identificar conductas sospechosas. Los empleados deben sentirse seguros y cómodos para reportar cualquier conducta sospechosa sin temor a represalias.

Canales de Denuncia:

Los canales de denuncia son sistemas establecidos por las organizaciones para permitir a los empleados y otras partes interesadas reportar conductas sospechosas o inapropiadas. Estos canales pueden tomar varias formas, incluyendo líneas telefónicas anónimas, formularios en línea, buzones de sugerencias y más.

La detección temprana de los problemas puede evitar que se conviertan en crisis que puedan dañar la reputación de la empresa, causar pérdidas financieras y posibles consecuencias legales. Al proporcionar un medio para que los empleados denuncien conductas sospechosas, las empresas demuestran su compromiso con la ética y la integridad, fomentando una cultura de responsabilidad y transparencia. Además, estos canales protegen a los empleados al ofrecer un medio seguro y anónimo para reportar conductas sospechosas, contribuyendo a un ambiente de trabajo más seguro y ético.

Es esencial que los canales de denuncia sean accesibles, confidenciales, libres de represalias, proporcionen retroalimentación a los denunciantes y tomen medidas para abordar las conductas sospechosas reportadas.

Protección al denunciante:

La protección al denunciante, un pilar fundamental en la lucha contra la corrupción, se centra en salvaguardar a aquellos que denuncian actos ilícitos. En esta sección, desglosamos (a quién se protege), (de quién se protege) y (de qué se protege).

¿A quién se protege?

La protección al denunciante abarca a cualquier individuo que revele información que evidencie una conducta ilegal o que viole los lineamientos éticos y organizacionales. Esta protección es crucial, ya que la persona que denuncia puede enfrentar riesgos a su integridad laboral, física o emocional debido a posibles amenazas o represalias.

Aunque los empleados son a menudo los denunciantes más comunes, debido a su proximidad al funcionamiento interno de la organización, la protección no se limita a ellos. Los denunciantes pueden ser miembros de la junta, accionistas, clientes, proveedores, entre otros. Es fundamental que todos los denunciantes, independientemente de su vínculo con la organización, estén protegidos bajo los principios de confidencialidad y anonimato.

¿De quién se protege?

La protección al denunciante se extiende a cualquier actor, ya sea interno o externo a la organización, que pueda afectar de manera culposa o dolosa la estabilidad laboral, así como la integridad física y emocional del denunciante. Aunque en la mayoría de los casos es fácil identificar al actor que pone en riesgo al denunciante debido a su clara intención de causar daño, a menudo es necesario proteger al denunciante de actuaciones culposas. Estas son acciones de aquellos sujetos que, de manera inadvertida o sin intención manifiesta, pueden vulnerar la integridad del denunciante.

En los ambientes empresariales, el victimario suele formar parte de la organización, mantener un contacto constante con el denunciante e incluso puede llegar a tener una relación asimétrica de poder. Esta última circunstancia magnifica la posibilidad del riesgo y destaca la importancia del anonimato y del profesionalismo del equipo que recibe e investiga la denuncia para manejar la información en estricta confidencialidad, incluso cuando es solicitada por un superior o directivo.

¿De qué se protege?

La protección al denunciante se extiende más allá de la seguridad física y laboral. En el proceso de denuncia, factores culturales pueden complicar la acción de los denunciantes. Como señala Alfredo Behrens (2015), los valores colectivistas en Latinoamérica pueden hacer que la denuncia sea percibida como un acto individualista que rompe los lazos de solidaridad en la empresa. Esto puede generar un daño al ambiente laboral, causando traumatismos a la organización y estigmatización al denunciante (Corporación Transparencia por Colombia, 2020).

Se protege al denunciante de cualquier actuación, ya sea culposa o dolosa, que pueda amenazar su estabilidad laboral, así como su integridad física y emocional. Sin embargo, la protección también debe extenderse a la preservación de la reputación del denunciante y a la prevención de la estigmatización dentro de la organización. En resumen, la protección al denunciante es un enfoque integral que abarca múltiples aspectos de la seguridad y el bienestar del individuo.

Legislación y protección al denunciante:

En Colombia, la protección a los denunciantes es un tema de creciente importancia y existen varias leyes y regulaciones que abordan este tema.

Ley 1952 de 2019:

La Ley 1952 de 2019, también conocida como el Código General Disciplinario, es una normativa colombiana que protege a los servidores públicos que denuncian actos de corrupción o cualquier otra irregularidad. Esta ley establece que cualquier acto que atente contra la moralidad pública se considerará una falta disciplinaria.

La ley reconoce la dignidad humana y establece que cualquier persona que intervenga en una actuación disciplinaria será tratada con el respeto debido a la dignidad humana. Además, la ley otorga a la Procuraduría General de la Nación funciones jurisdiccionales para la vigilancia superior de la conducta oficial de quienes desempeñan funciones públicas, incluyendo a los servidores públicos de elección popular.

Ley 1266 de 2008 y Ley 1581 de 2012:

La Ley 1266 de 2008 y la Ley 1581 de 2012 son dos normativas colombianas que se centran en la protección de datos personales, lo cual es crucial para la protección de la identidad de los denunciantes.

Estas leyes son fundamentales para la protección de la identidad de los denunciantes, ya que garantizan el derecho a la confidencialidad y al anonimato, aspectos esenciales para evitar represalias y garantizar la seguridad de los denunciantes.

Proyecto de Ley “Pedro Pascasio Martínez” No. 08 2019:

Es una iniciativa legislativa en Colombia que busca fortalecer los mecanismos de análisis e incentivos para combatir y prevenir la corrupción. Este proyecto de ley tiene un enfoque preventivo y busca promover la transparencia, establecer medidas para lograr una mayor efectividad y articulación del Estado en la lucha contra la corrupción, con el fin de asegurar una mayor integridad y recuperar la confianza ciudadana.

Uno de los aspectos más relevantes de este proyecto de ley es su enfoque en la protección de los denunciantes de actos de corrupción. Según los comentarios de la Corporación Transparencia por Colombia al proyecto de ley, se considera que las temáticas abordadas por el proyecto de ley son muy relevantes para el contexto actual de lucha contra la corrupción en el país, en particular lo relacionado con la delación y protección de denunciantes de actos de corrupción.

Cultura corporativa y denuncia:

Una cultura corporativa puede fomentar la denuncia al crear un ambiente de trabajo donde los empleados se sienten seguros, apoyados y capacitados para denunciar comportamientos corruptos. Una cultura corporativa abierta y transparente puede fomentar la denuncia de varias maneras:

Promoviendo la transparencia: Una empresa transparente es aquella que comparte abiertamente información sobre sus operaciones, políticas y procedimientos.
Fomentando la comunicación abierta: Un ambiente de trabajo donde se alienta a los empleados a expresar sus preocupaciones y opiniones puede facilitar la denuncia.
Estableciendo políticas claras: Las empresas pueden establecer políticas claras sobre la corrupción y la denuncia. Estas políticas deben ser comunicadas a todos los empleados y se debe proporcionar formación sobre cómo denunciar comportamientos corruptos.
Implementando canales de denuncia efectivos: Las empresas pueden establecer varios canales de denuncia, como líneas directas, buzones de sugerencias y plataformas en línea, para facilitar el proceso de denuncia.

LÍNEA ÉTICA, el servicio dedicado a facilitar la denuncia de conductas inapropiadas o ilegales de manera completamente anónima. Este canal de comunicación seguro y confidencial permite a los individuos expresar sus preocupaciones sin temor a represalias, contribuyendo así a un ambiente de trabajo más transparente y ético.

En Risks International, nos comprometemos a ofrecer una gama completa de servicios diseñados para ayudar a las empresas a fomentar un ambiente de trabajo de alta calidad y libre de corrupción. Nuestro objetivo es facilitar la creación de un entorno laboral ético y transparente, donde cada empleado pueda desempeñarse al máximo de su potencial. Ofrecemos herramientas y recursos para prevenir, detectar y abordar la corrupción, asegurando que las empresas puedan operar con integridad y responsabilidad.

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Autor: Luisa Caicedo