Qué es la Debida Diligencia?
El término Debida Diligencia o diligencia debida (en inglés: due diligence) se emplea para la prevención de riesgos, o para conceptos que impliquen la validación de una empresa s o persona previa a la firma de un contrato o una ley con cierta diligencia de cuidado. Puede tratarse de una obligación legal, pero el término comúnmente […]
Beneficios de la Debida Diligencia Avanzada
La Debida Diligencia hace referencia a una validación establecida en la gestión interna del riesgo crítico de la organización donde se busca el aseguramiento en las relaciones contractuales con sus contrapartes, en materia de prevención de los riesgos asociados al lavado de activos, financiación del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva, donde […]
¿Qué es una lista Restrictiva?
Son aquellas bases de datos nacionales e internacionales que recogen información, reportes y antecedentes de diferentes organismos, tratándose de personas naturales y jurídicas, que pueden presentar actividades sospechosas, investigaciones, procesos o condenas por los delitos de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo. ¿Qué es el Lavado de Activos? Consiste en darle apariencia de legalidad […]
¿Qué es una lista Restrictiva?
Son aquellas bases de datos nacionales e internacionales que recogen información, reportes y antecedentes de diferentes organismos, tratándose de personas naturales y jurídicas, que pueden presentar actividades sospechosas, investigaciones, procesos o condenas por los delitos de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo. ¿Qué es el Lavado de Activos? Consiste en darle apariencia de legalidad […]
Prevención lavado de activos, SARLAFT, listas restrictivas vinculantes y no vinculantes, lista Clinton en el sector Financiero
Cada entidad vigilada debe determinar sus riesgos, nivel de exposición a los mismos y su correspondiente administración, valiéndose entre otras de la segmentación de los factores de riesgo, con el fin de gestionar el mismo a través de sus diferentes etapas de conformidad con el Capítulo XI, Título I de la Circular Básica Jurídica 7 […]
¿Por qué las empresas escogen a Compliance como su Validador de Listas?
¿Por qué las empresas escogen a Compliance como su Validador de Listas? Somos un aliado estratégico en materia de prevención de riesgos que le trabaja a más de 360 empresas de diferentes sectores económicos en la prevención y lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, LAFT. De igual manera nos hemos […]
Sepa realmente Cuáles son las listas restrictivas vinculantes para Colombia
Las normas colombianas hacen referencia a “listas vinculantes” para el país. Las listas restrictivas vinculantes para Colombia son verdaderamente obligatorias y son los listados de terroristas expedidos por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, ONU. Son emitidas por el Consejo de Seguridad de Naciones Unidas, que es el órgano de la ONU encargado […]
Haga una Completa Debida Diligencia – Consulte las Listas Vinculantes y Recomendadas
En las circulares se estipula la obligatoriedad de la gestión del ‘Due Dilligence’ o debida diligencia, capacitaciones a los funcionarios en prevención, control y administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, y el envío de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), entre otros. […]
Informe del Gafilat pronto a publicarse
Informe del Gafilat pronto a publicarse Se espera que en octubre se haga público el informe definitivo con los resultados de la evaluación realizada por GAFILAT al Sistema Nacional Antilavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo (ALA/CFT) de Colombia. De acuerdo con la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) a mitad de año se supo […]
Revisar las noticias no es suficiente en materia de Debida Diligencia
Partamos de una pregunta simple: ¿Qué es lo que exigen las normas de SIPLAFT, SARGLAFT y SARLAFT? En las circulares se estipula la obligatoriedad de la gestión del ‘Due Dilligence’ o debida diligencia, capacitaciones a los funcionarios en prevención, control y administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, y el envío […]