Haga una Completa Debida Diligencia – Consulte las Listas Vinculantes y Recomendadas
En las circulares se estipula la obligatoriedad de la gestión del ‘Due Dilligence’ o debida diligencia, capacitaciones a los funcionarios en prevención, control y administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, y el envío de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), entre otros. […]
Es legítimo realizar las consultas de Antecedentes Penales para prevenir el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo
Partamos de que la finalidad de dicha consulta es la prevención, el monitoreo y el control del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. Dicha actividad la despliegan los oficiales de cumplimiento y analistas de riesgo de las diferentes empresas, para cumplir, si son requeridas, con las circulares de las diferentes superintendencias y autoridades, […]