Tag: Validador de Listas Compliance

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Noticia Importante! Nuevas tres listas vinculantes para Colombia: La Lista OFAC, Terroristas EEUU y de la Union Europea UE   El Consejo de Seguridad Nacional, en su condición de máximo órgano asesor del Presidente de la República para …

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La UE saca a Suiza de la ‘lista gris’ de paraísos fiscales Los Veintiocho dejan de considerar a Emiratos Árabes como paraíso fiscal Bruselas 10 OCT 2019 – 02:47 COT   La UE ha aprobado la reducción de …

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Empresas, a consultar registro de inhabilidades por delitos sexuales martes, 4 de febrero de 2020   Mediante Decreto 753 del 2019 de la Presidencia de la República, que entró en vigencia el 1 de noviembre del 2019, se …

El Compliance, la tranquilidad...

Una de las soluciones que están adoptando las empresas españolas es la implantación de los programas de Compliance, que ayudan a identificar y evaluar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan.

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2019: año de la reivindicación del compliance lunes, 27 de enero de 2020   El año pasado fue de trabajo en materia de compliance y lucha contra el lavado de activos y corrupción. A pesar de que la …

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Colombia adoptó listado de Estados Unidos y la Unión Europea de personas y organizaciones terroristas enero 20, 2020 7:00 pm En la instalación de la III Conferencia Ministerial Hemisférica de Lucha contra el Terrorismo, el Presidente Iván Duque …

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Gobierno corporativo y lavado de dinero en los bancos Es crítico hacer evaluaciones periódicas serias sobre gobierno corporativo, no limitado a la superficialidad del Principio 14 de Basilea. ENERO 14 DE 2020 Uno de los mayores escándalos recientes …

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Lista de Personas Políticamente Expuestas Las Personas Políticamente Expuestas son servidores públicos que, por los riesgos de corrupción asociados a las funciones propias de sus cargos, deben ser tratados como sujetos especiales por el sistema financiero y los …

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El Gobierno debe ayudar a los oficiales de cumplimento en su labor en materia de debida diligencia   Tengamos en cuenta que tanto el nombre como la identificación es necesaria para el verdadero y efectivo conocimiento de las …

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Consultas y debida diligencia deben realizarse por nombre y documento de identidad en listas completamente actualizadas: Superfinanciera Si su empresa hace debidas diligencias para prevenir el LAFT y realiza la verificación de contrapartes en listas restrictivas solamente por …